Riskli borsa
Belgelenmiş AML eksiklikleri, yasa dışı fon bağlantıları veya düzenleyici sorunları bulunan borsadır; KYC ve lisans yükümlülükleri yargı alanına göre değişir.
Ne anlama geliyor?
Yüksek riskli kategori grubu
Belgelenmiş AML eksiklikleri, yasa dışı fon bağlantıları veya düzenleyici sorunları bulunan borsadır; KYC ve lisans yükümlülükleri yargı alanına göre değişir.
AML4Tracker risk metodolojisindeki 14 kategori, belgelenmiş örneklerle açıklanır. Aşağıdaki gruplar bu sınıflandırmaya aittir; evrensel hukuki sınıflar veya canlı raporun sayısal aralıkları değildir. Kapsam rapora ve veri sağlayıcısına bağlıdır.
Bu kavram nasıl kullanılır?
Bulgu, belgelenmiş endişeyi açıklamalıdır: zorunlu müşteri kontrollerinin eksikliği, AML/CFT hakkında resmî süreçler, gerekli lisansın yokluğu veya yetkili makamın hukuka uygun talebine uyulmaması. Geçerli yargı alanı ve dosyanın durumu önemlidir.
Belgelenmiş örnekler
Belgelenmiş örnek
Bitzlato: suç kabulü (2023)
ABD Adalet Bakanlığı, 6 Aralık 2023'te Bitzlato kurucusu Anatoly Legkodymov'un Brooklyn'de lisanssız para transferi işletmesi yürütme suçunu kabul ettiğini açıkladı. Duyuru, müşteri kimlik kontrollerindeki eksiklikleri anlattı; bu tarihli dava bütün borsa kullanıcılarının güncel değerlendirmesi değildir.
Kaynak yayını: · Kaynak kontrolü:
Belgelenmiş örnek
BTC-e: FinCEN idari yaptırımı (2017)
FinCEN, 27 Temmuz 2017 açıklamasında BTC-e'ye ABD'nin AML yasalarını ihlal ettiği için idari para cezası uygulandığını duyurdu ve müşteri bilgisi kontrollerindeki eksiklikleri anlattı. Bu, ABD'de cezai olmayan bir yaptırım işlemiydi; bütün müşteriler hakkında ceza mahkemesi kararı değildi.
Kaynak yayını: · Kaynak kontrolü:
Cüzdan raporuyla bağlantısı
Borsa kimliğini, yargı yetkisini, tarihli yetkili kaynağı ve bir sorunun iddia edilip edilmediğini veya nihai olarak tespit edilip edilmediğini kontrol edin. Müşteri transferi müşterinin davranışını tek başına belirlemez.
Yaygın bir yanlış yorum
Eksik bir lisans yalnızca o lisansın gerekli olduğu durumlarda önemlidir; İddia nihai hukuki bulgu değildir.
Neden önemli?
Bildirilen sorunlar; zorunlu KYC eksikliği, belgelenmiş AML/CFT süreçleri, gerekli lisansın yokluğu veya yetkili makamın hukuka uygun talebine uyulmaması olabilir. Yargı alanını kontrol edin ve iddiayı kesin bulgudan ayırın.
İlgili okumalar
Açıklamayı raporla ilişkilendirin
Cüzdan raporuna ihtiyaç duyduğunuzda uygulamayı açın ve normal hesap ve tarama sürecini izleyin.
AML4Tracker'ı aç